今年以来,监管层对于券商投行违规行为依然严厉打击。根据记者不完全统计,年内已有中德证券、安信证券等逾10家券商因投行业务违规收到罚单。其中,安信证券和中天国富更是两次被罚。值得一提的是,今年券商收到的罚单中超过三成与投行违规有关。
山西证券日前公告,控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到《行政处罚事先告知书》。证监会拟决定:对中德证券责令改正,给予警告,没收业务收入566.04万元,并处以1132.08万元罚款;对杨丽君、王鑫给予警告,并分别处以15万元罚款。
因未勤勉尽责,作为鑫甬生物的保荐机构中天国富收到监管两次罚单。3月15日,深交所对中天国富发布了警示函处罚,2名保荐代表人被通报批评。在此之前的2月18日,证监会曾因鑫甬生物项目对中天国富作出了警示函处罚。
根据记者梳理,近年来监管层对于投行违规下发的罚单中除了保荐人,还包括负有管理责任的人员,如分管高管、业务负责人、部门负责人及内核负责人等。由此不难看出,监管层对于投行违规行为的打击力度在加大。
对此,北方一家券商投行高管对记者表示,由于注册制下强调“申报即担责”,因此处罚对象已转向机构与个人的“双罚”机制。其中除了具体项目人员,还包括管理人员、内控人员等,这也给券商敲响了警钟。(记者 陈燕青)
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